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因合规管理人员从事客户服务活动，红塔证券一营业部被监管出具警示函

作者：admin 时间：2025年10月11日 阅读：21 评论：0

　　北京商报讯（记者郝彦）10月11日，重庆证监局发布公告表示，红塔证券重庆南坪证券营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。

因合规管理人员从事客户服务活动，红塔证券一营业部被监管出具警示函

　　上述行为违反规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：北京商报）

本文地址： http://www.jiaotongmi.com/article/17359.html

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